**Compliance-Auditrapport voor ABC BV** **Bedrijfsnaam:** ABC BV **Branche:** Technologie **Auditperiode:** 1 januari 2023 – 31 december 2023 **Regelgeving/Normen:** AVG (GDPR) **Jurisdictie:** Nederland **Focuspunten:** AVG-compliance, cybersecurity risico’s --- ### 1. Inleiding Dit rapport geeft een overzicht van de bevindingen van de compliance-audit die is uitgevoerd bij ABC BV over de periode 1 januari 2023 tot 31 december 2023. De focus ligt op de naleving van de Algemene Verordening Gegevensbescherming (AVG) en de identificatie van cybersecurity risico’s die van invloed kunnen zijn op de gegevensbescherming. --- ### 2. Doel en scope De audit heeft tot doel om de mate van naleving van de AVG binnen ABC BV te beoordelen en te identificeren waar verbeteringen mogelijk zijn, met bijzondere aandacht voor cybersecurity gerelateerde risico’s die de gegevensbescherming kunnen schaden. --- ### 3. Methodologie - Documentatieanalyse (beleid, procedures, verwerkingen) - Interviews met relevante medewerkers - Technische audits van systemen en netwerken - Risicoanalyse en kwetsbaarheidsbeoordeling --- ### 4. Bevindingen #### 4.1 Naleving van AVG-vereisten - **Verwerkingsregister:** ABC BV beschikt over een actueel en volledig verwerkingsregister, conform artikel 30 AVG. - **Toestemming en rechtmatigheid:** Toestemmingen voor gegevensverwerking zijn vastgelegd en herzien. Er is bewijs van juiste informatieverstrekking aan betrokkenen. - **Rechten van betrokkenen:** Procedures voor inzage, rectificatie, gegevenswissing en bezwaar zijn geïmplementeerd en functioneren naar behoren. - **Data beveiliging:** Technische en organisatorische maatregelen (TOM’s) zijn aanwezig, inclusief encryptie, toegangscontrole en regelmatige back-ups. - **Data protectie impact assessments (DPIA):** Voor risicovolle verwerkingen zijn DPIA's uitgevoerd en gedocumenteerd. #### 4.2 Cybersecurity risico’s - **Kwetsbaarheden:** Diverse systemen tonen kwetsbaarheden op het gebied van patchmanagement en netwerkbeveiliging. - **Incidenten:** In 2023 zijn enkele cybersecurity incidenten gemeld, waaronder phishing-aanvallen en malware-infecties, die impact hadden op de gegevensbescherming. - **Bewustwording:** Medewerkers worden getraind, maar er is ruimte voor verbetering in het verhogen van cybersecurity awareness. --- ### 5. Conclusies ABC BV voldoet over het algemeen aan de AVG-vereisten, maar er zijn aandachtspunten met betrekking tot cybersecurity. De organisatie heeft goede procedures, maar de technische beveiligingsmaatregelen moeten versterkt worden om risico’s verder te beperken. --- ### 6. Aanbevelingen - **Verbeteren van patchmanagement:** Zorg voor een gestructureerde en frequente patching van systemen. - **Implementeren van meer geavanceerde beveiligingsmaatregelen:** Zoals multi-factor authenticatie en intrusion detection systemen. - **Regelmatige cybersecurity awareness trainingen:** Om het personeel alert te houden op nieuwe dreigingen. - **Periodieke herziening van risicoanalyses:** Zodat nieuwe bedreigingen tijdig worden geïdentificeerd en aangepakt. - **Testen van incident response plannen:** Om snel en effectief te reageren op security incidenten. --- ### 7. Samenvatting Deze audit bevestigt dat ABC BV op weg is naar volledige AVG-compliance, maar dat cybersecurity nog verbetering behoeft. Door het uitvoeren van de aanbevolen maatregelen kan de organisatie haar gegevensbescherming verder versterken en risico’s minimaliseren. --- **Ondertekend,** [Naam Auditor] [Functie] [Datum]

Zeker, hierbij een template voor een AVG/GDPR-compliance-auditrapport op maat van ABC BV. Dit rapport is opgesteld in het Nederlands en houdt rekening met de door u gespecificeerde voorwaarden. --- **COMPLIANCE-AUDITRAPPORT** **Bedrijfsnaam:** ABC BV **Branche:** Technologie **Onderwerp van de audit:** Naleving van de Algemene Verordening Gegevensbescherming (AVG/GDPR) **Auditperiode:** 1 januari 2023 tot en met 31 december 2023 **Jurisdictie & Toepasselijk recht:** Nederland **Datum van het rapport:** [Datum van invullen] **Uitgevoerd door:** [Naam van auditor/afdeling] --- **1. Management Samenvatting** Dit rapport bevat de bevindingen van de interne AVG/GDPR-compliance audit voor ABC BV over de periode 01-01-2023 tot 31-12-2023. De audit richtte zich met name op de beheersing van cybersecurity-risico's, gezien de technologische aard van het bedrijf. **Algemene conclusie:** ABC BV toont een groeiend bewustzijn en een basisniveau van naleving van de AVG. Er zijn echter significante verbeterpunten geïdentificeerd, vooral op het gebied van proactieve cybersecurity-maatregelen en formele documentatie. Zonder deze verbeteringen loopt het bedrijf een verhoogd risico op datalekken en mogelijke boetes van de Autoriteit Persoonsgegevens (AP). **2. Inleiding en Reikwijdte** * **Doel:** Het beoordelen van de effectiviteit van de privacy- en beveiligingsmaatregelen in het kader van de AVG. * **Normenkader:** Algemene Verordening Gegevensbescherming (AVG), Uitvoeringswet AVG, en aanbevelingen van de Autoriteit Persoonsgegevens. * **Methodologie:** Documentanalyse, interviews met sleutelpersoneel en technische beoordelingen van beveiligingsprotocollen. **3. Gedetailleerde Bevindingen en Aanbevelingen** | **Artikel AVG** | **Bevinding** | **Risico** | **Aanbeveling** | **Deadline** | | :--- | :--- | :--- | :--- | :--- | | **Art. 5, 24** | Er is een basis **Verwerkingsregister** aanwezig, maar deze is niet volledig bijgewerkt met alle verwerkingen, vooral niet van nieuwe projecten in 2023. | Onvoldoende inzicht in alle dataverwerkingen, leidend tot niet-naleving. | Werk het verwerkingsregister volledig bij voor alle verrichte activiteiten. Wijs een eigenaar toe voor het bijhouden ervan. | 3 maanden | | **Art. 25** | **Privacy by Design & by Default** wordt nog niet structureel toegepast in de ontwikkelingsprocessen van nieuwe software/diensten. | Nieuwe producten worden gelanceerd zonder adequate privacywaarborgen, wat inherente risico's creëert. | Implementeer een verplichte privacy-impact assessment (PIA) als onderdeel van elk projectplan. | 6 maanden | | **Art. 32** | **Beveiliging van de verwerking (Cybersecurity):** Er zijn basismaatregelen getroffen (firewalls, antivirus), maar er ontbreekt een gedocumenteerd beveiligingsbeleid. Er is geen periodieke penetratietest uitgevoerd in de auditperiode. Multi-factor authenticatie (MFA) is niet voor alle systemen verplicht. | **Hoog risico.** Het bedrijf is kwetsbaar voor cyberaanvallen zoals phishing, ransomware en datalekken. Dit is het grootste geïdentificeerde risico. | 1. Ontwikkel en implementeer een formeel informatiebeveiligingsbeleid. <br>2. Voer jaarlijks een penetratietest en kwetsbaarheidsscan uit. <br>3. Verplicht MFA voor alle systemen met toegang tot persoonsgegevens. | 4 maanden | | **Art. 33, 34** | Er is een intern **datalekprotocol** aanwezig. Het is onduidelijk of alle medewerkers bekend zijn met de meldprocedure. Er is in de periode één minor datalek gemeld. | Vertraging bij het melden van een ernstig datalek aan de AP en betrokkenen, met mogelijke boetes tot gevolg. | Train alle medewerkers jaarlijks over het herkennen en intern melden van (mogelijke) datalekken. Test het protocol via een oefening. | 3 maanden | | **Art. 37** | Er is een **Functionaris voor Gegevensbescherming (FG)** aangesteld, maar deze heeft een andere hoofdtaak binnen het bedrijf. De beschikbare tijd voor FG-taken is beperkt. | Onvoldoende onafhankelijk toezicht en expertise op het gebied van privacy. | Evalueer de beschikbare tijd en middelen voor de FG. Overweeg om de rol uit te breiden of externe expertise in te schakelen voor ondersteuning. | 2 maanden | | **Art. 13, 14** | De **privacyverklaringen** op de website zijn grotendeels conform, maar verwijzen niet naar alle nieuwe verwerkingsgrondslagen die in 2023 zijn gebruikt. | Gebrek aan transparantie jegens betrokkenen. | Review en update alle privacyverklaringen zodat ze accuraat en volledig zijn. | 2 maanden | **4. Conclusie en Vervolgstappen** ABC BV bevindt zich in een transitiefase naar volledige AVG-naleving. De basis is aanwezig, maar de volwassenheid van het privacy- en beveiligingsprogramma moet dringend worden verbeterd, met name op het cruciale gebied van cybersecurity. De aanbevelingen in dit rapport moeten worden opgenomen in een actieplan. De directie wordt geadviseerd om prioriteit te geven aan de implementatie van de aanbevelingen onder Artikel 32 (Beveiliging). Een follow-up audit wordt aanbevolen over 12 maanden om de voortgang te toetsen. --- **Goedgekeurd door:** [Naam, Directie ABC BV] [Naam, Hoofd Auditor/FG]