Natuurlijk, ik help u graag bij het ontwikkelen van een strategie voor automatische compliance audits op basis van uw logging- en auditingdata. Hier is een gestructureerde aanpak, afgestemd op uw organisatie en focusgebieden: 1. Bepaal duidelijke doelstellingen en scope - Focus op toegangscontrole en gebruikersbeheer binnen GDPR en ISO 27001. - Definieer welke systemen, applicaties en vestigingen worden meegenomen. 2. Inventariseer en categorizeer logging-data - Verzamel alle relevante logs uit Splunk en uw interne syslog-server. - Categoriseer logs naar toegangscontroles, inlogpogingen, wijzigingsactiviteiten, gebruikersbeheer-acties, etc. 3. Ontwikkel normen en regels voor monitoring - Stel observaties en thresholds vast voor afwijkingen, zoals: - Ongebruikelijke inlogtijden of locaties. - Meerdere mislukte inlogpogingen. - Toegang tot gevoelige gegevens door niet-geautoriseerde gebruikers. - Wijzigingen in gebruikersrechten. 4. Automatiseer data-analyse en detectie - Gebruik Splunk’s zoek- en alertmogelijkheden om real-time monitoring te automatiseren. - Ontwerp dashboards en rapportages die compliance-activiteiten en afwijkingen visualiseren. - Implementeer machine learning-modellen indien mogelijk om patronen en afwijkingen automatisch te detecteren. 5. Stel automatische alerts en workflows in - Configureer alerts bij verdachte activiteiten. - Zorg voor automatische escalaties en actiemogelijkheden, zoals het blokkeren van accounts of het genereren van rapportages. 6. Integratie met compliance-frameworks - Map logging-activiteiten aan GDPR- en ISO 27001-eisen. - Documenteer alle procedures en bevindingen voor auditdoeleinden. 7. Periodieke review en verbetering - Voer regelmatige tests uit van de automatische audits. - Pas regels en thresholds aan op basis van nieuwe dreigingen of veranderde regelgeving. - Zorg voor training en bewustwording bij betrokken personeel. 8. Documentatie en rapportage - Houd alle audit- en monitoringactiviteiten gedocumenteerd. - Lever periodieke rapportages aan management en auditors. Door deze stappen te volgen, creëert u een robuuste automatisering voor compliance audits gericht op toegangscontrole en gebruikersbeheer, wat helpt bij het waarborgen van naleving en het tijdig detecteren van afwijkingen. Mocht u specifieke technische implementatievragen hebben, laat het gerust weten!

Zeker, ik help u graag bij het ontwikkelen van een strategie voor automatische compliance audits. Laten we een gestructureerd plan opstellen, specifiek toegesneden op uw zorginstelling. ### Strategie voor Automatische Compliance Audits: Zorginstelling **Doelstelling:** Continu en geautomatiseerd toezicht houden op de naleving van GDPR en ISO 27001, specifiek voor toegangscontrole en gebruikersbeheer, om risico's proactief te identificeren en auditkosten te verlagen. **Hoofdpijlers van de Strategie:** 1. **Definiëren van Controledoelen** (Wat moeten we controleren?) 2. **Vertalen naar Detectieregels** (Hoe meten we het in Splunk?) 3. **Automatisering en Rapportage** (Hoe maken we het operationeel?) 4. **Verbetercyclus** (Hoe blijven we effectief?) --- ### Stap 1: Definiëren van Controledoelen (GDPR & ISO 27001) Eerst vertalen we de vereisten naar concrete, meetbare controlepunten. **A. Toegangscontrole (ISO 27001: A.9.1, A.9.2 / GDPR: Integriteit en vertrouwelijkheid)** * **Principe van minimale privileges:** Heeft een gebruiker alleen toegang tot de systemen/data die strikt nodig zijn voor zijn functie? * **Toegang tot gevoelige patiëntgegevens:** Wie, wanneer en vanaf welk systeem heeft toegang gehad tot medische dossiers (bijv. in het EPD)? * **Gebruik van bevoorrechte accounts:** Worden beheerdersaccounts (bijv. domain admins, systeembeheerders) alleen gebruikt voor beheerwerkzaamheden en niet voor dagelijkse taken? * **Mislukte toegangspogingen:** Zijn er patronen van herhaalde mislukte inlogpogingen, wat kan wijzen op een aanval of een account dat is gecompromitteerd? * **Toegang buiten kantooruren:** Is er toegang tot gevoelige systemen buiten reguliere werktijden zonder geldige reden (bijv. een dienst)? **B. Gebruikersbeheer (ISO 27001: A.9.2 / GDPR: Verantwoordingsplicht)** * **Tijdige accountinrichting:** Worden nieuwe gebruikersaccounts snel en correct aangemaakt wanneer een medewerker start? * **Tijdige accountdeactivering:** Worden accounts direct gedeactiveerd of verwijderd wanneer een medewerker vertrekt (zodat ex-medewerkers geen toegang meer hebben)? * **Revisie van gebruikersrechten:** Worden de toegangsrechten van gebruikers periodiek (bijv. halfjaarlijks) gecontroleerd en gerechtvaardigd? *(Dit is een cruciaal ISO 27001 vereiste).* * **Wijzigingen in toegangsrechten:** Worden wijzigingen in groepslidmaatschappen of rechten (bijv. toevoegen aan een "Artsen" groep) gelogd en goedgekeurd? --- ### Stap 2: Vertalen naar Detectieregels in Splunk Nu zetten we de controlepunten om in specifieke zoekopdrachten (Splunk SPL) die alerts en rapporten genereren. **Voorbeeld SPL-queries voor uw loggingdata (Syslog + Windows Event Logs):** 1. **Detectie ex-medewerkers met actieve accounts:** * *Idee: Correlatie tussen HR-systeem (export) en Active Directory-logins.* * *(Vereist integratie van een lijst met vertrokken medewerkers in Splunk, bijv. via een CSV-lookup.)* 2. **Rapportage toegang tot gevoelige patiëntdata:** ```spl index=main sourcetype="WinEventLog:Security" EventCode=4624 Logon_Type=3 (user=*) | join type=inner user [ search index=main sourcetype="Your_EPD_Logs" action="view" object_category="patient_record" ] | table _time, user, src_ip, computer_name | eval toegang_buiten_kantooruren = case(_time < relative_time(now(), "@h+09") OR _time > relative_time(now(), "@h+17"), "JA", 1=1, "NEE") ``` *(Vervang `Your_EPD_Logs` door de juiste sourcetype naam.)* 3. **Alert voor verdachte mislukte inlogpogingen:** ```spl index=main sourcetype="WinEventLog:Security" EventCode=4625 | stats count by user, src_ip | where count > 5 ``` *(Stel een alert in op deze search die een e-mail stuurt bij meer dan 5 mislukte pogingen.)* 4. **Rapportage wijzigingen in gebruikersrechten (bijv. groepslidmaatschap):** ```spl index=main sourcetype="WinEventLog:Security" (EventCode=4728 OR EventCode=4732) | table _time, user, Member_Name, Target_User_Name, Group_Name ``` --- ### Stap 3: Automatisering en Rapportage Dit is de kern van de automatische audit. 1. **Splunk Alerts:** Zet de bovenstaande queries om in geprogrammeerde alerts. * **Real-time alerts:** Voor kritieke gebeurtenissen (bijv. >10 mislukte inlogpogingen, toegang tot een zeer gevoelige patiëntendatabase). * **Dagelijkse/weeklyse rapportages:** Voor overzichten (bijv. lijst van alle toegang tot patiëntendossiers, wijzigingen in rechten). 2. **Splunk Dashboards:** Maak centrale dashboards voor verschillende teams: * **CISO/Functionaris Gegevensbescherming Dashboard:** Hoog overzicht van compliance status, belangrijkste risico's. * **IT-Beheer Dashboard:** Gedetailleerd overzicht van gebruikersactiviteiten, mislukte loginpogingen per vestiging. 3. **Automatische Compliance-Scorecard:** Gebruik Splunk om een wekelijkse "compliance-score" te berekenen op basis van het percentage geslaagde controles. Dit geeft direct inzicht in de nalevingsstatus. --- ### Stap 4: Verbetercyclus (PDCA-cyclus) * **Plan (Plan):** Definieer nieuwe controlepunten op basis van wijzigingen in wetgeving of interne beleidsregels. * **Do (Uitvoeren):** Implementeer de nieuwe detectieregels in Splunk. * **Check (Controleren):** Review de alerts en rapportages wekelijks in een multidisciplinair overleg (IT, Privacy, Beveiliging). Zijn de alerts accuraat? Worden afwijkingen opgepakt? * **Act (Acteren):** Pas de queries aan waar nodig. Gebruik de inzichten om het toegangsbeleid of gebruikersbeheerproces te verbeteren. ### Aanbevelingen voor uw Organisatie 1. **Stel een werkgroep in:** Betrek privacy (FG), informatiebeveiliging en IT-beheer vanaf het begin. 2. **Centraliseer logging:** Zorg dat alle syslog- en Windows-gebeurtenislogs van alle vestigingen naar uw centrale Splunk-installatie worden gestuurd. 3. **Standaardiseer logformaten:** Werk samen met leveranciers (bijv. EPD-leverancier) om logformaten consistent te maken, zodat queries betrouwbaar zijn. 4. **Begin klein:** Richt u eerst op 3-5 kritieke controlepunten (bijv. deactivering ex-medewerkers, toegang tot EPD) en breid daarna uit. Deze aanpak transformeert compliance van een eenmalige, handmatige audit naar een continu, geautomatiseerd en proactief proces, volledig afgestemd op de risico's van uw zorginstelling.